Desiree Eiselt
Dortmund
Kurzprofil
Tiefes Fachwissen in Compliance, AML und Financial Crime Prevention. Hohe Belastbarkeit, Zuverlässigkeit und Verantwortungsbewusstsein. Analytisches Denkvermögen und starke Problemlösungskompetenz. Erfahrung in internationaler Projektarbeit und Teamführung. Verständnis für FCRM-Systeme und automatisierte Screeningprozesse. Präzise Umsetzung von aufsichtsrechtlichen Vorgaben in operative Workflows.
Übersicht
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Certification
Berufserfahrung
Referentin AML - Projekt FIU
UniCredit
München
- Mitarbeit im Bereich Anti-Money-Laundering (AML) mit Schwerpunkt Financial Intelligence Unit.
- Analyse und Bewertung von Transaktionen sowie Bearbeitung regulatorischer Fragestellungen.
- Anpassung des Fachbereichs an neue regulatorische Anforderungen.
- Erstellung von Suspicious Activity Reports (SARs) und Verdachtsmeldungen an die FIU via goAML sowie laufende Korrespondenz mit den Aufsichtsbehörden.
Deputy Head of AFC QA - Qualitätssicherung Anti-Financial-Crime / Compliance
HSBC
- Sicherstellung prozessualer Vorgaben und Entscheidungsqualität in Transaction Monitoring, Name / Transaction Screening (KYC / AML / AFC).
- Erstellung von Stichproben und Root-Cause-Analysen, Erkennung von Errortrends (Tools: TM, MDS, Smaragd).
- Addressatengerechtes Feedback an Analysten; Optimierungsvorschläge und Eskalationen an Head of Compliance.
- Durchführung globaler Trainings / Coachings (Englisch, via Teams). CTC - Check the Checker über alle analytischen Einheiten.
- Erstellung von MIs und Reportingdaten an die Geschäftsführung.
- Umsetzung und Dokumentation regulatorischer Anforderungen, Vorbereitung auf Audits; jährliche Risikoanalyse nach Global Framework.
- Meldung verdächtiger Aktivitäten über goAML; Monitoring auffälliger Transaktionen; Abgleich/Screening internationaler Sanktionslisten.
- Know-how und Zertifikate: KYC, AML/CFT, PEP, Monitoring, Risikoanalyse, MaRisk, GwG, CRR, CRD, FATCA, Basel, EBA, Due Diligence;
- Tools: SAP, TCM, Smaragd, OMS, World-Check One, Interpol, Confluence;
- Zertifikate: AML, Sanctions, Cyber Risk (HSBC) u. a.
Teamlead Fraud Analysis - Fördermittelmanagement
Bezirksregierung
- Fachliche und disziplinarische Leitung von 8-12 Sachbearbeitern.
- Prüfung und Bewilligung von Förderanträgen gemäß Richtlinien; Fraud Detection in vier-Augen-Prinzip.
- Prüfen von BWA, Einbindung dritter Prüfer und Finanzbehörden; Bearbeitung rechtlicher Fragen inkl. Klageverfahren.
- Erstellung interner Leitfäden, Onboarding und Training neuer Mitarbeitender; Kommunikation mit Strafverfolgungsbehörden.
- Tools: Epos FV, Excel, Confluence, Teams, Power Point / MS Office;
- Rechtskenntnisse: HGB, BGB, StGB, EU-Förderrichtlinien.
Expert Compliance - Corporate Clients
Deutsche Bank
Essen
- Compliance-Prüfungen nach KYC-Regularien, Risikobewertung und Bonitätsprüfungen.
- Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter, Prüfung rechtlicher Geschäftsvorfälle, Verdachtsmeldungen.
- Regulatorische Bewertungen, Analyse von Fraud-Indikatoren und Kommunikation mit Behörden/RMs.
- Systeme: Orinoko, SAP, Excel, Gerichts-/Behördendatenbanken.
Expert Pfändung
Postbank
Dortmund
- Prüfung und Bearbeitung von Pfändungs- und Zahlungsverbotsverfahren.
- Teamlead und Einarbeitung neuer Kollegen, Optimierung der Prozesse (HNW-Clients).
- Kommunikationsschnittstelle zu Fachabteilungen und Rechtsstellen.
- Fachverfahren: EPOS (SAP-basiert).
- Zertifikate: WpHG, Geldwäsche, KPI-Reporting.
Sachbearbeitung / Rechtsberatung
D.A.S. Rechtsschutz (ERGO)
Salzburg
- Vertrags- und Rechtsberatung im Versicherungsrecht (Arbeits-, Schadens-, Medizinrecht).
- Telefonischer Kundenservice, Fachberatung nach österreichischem Recht, Hotline-Management.
Schalterfachkraft / Filialleitung
Deutsche Post AG / Postbank
- Betreuung von Bank- und Wertpapiergeschäften (Sparbuch, Aktien, Giro, Cash).
- Prozess- und Workflow-Optimierung, Onboarding neuer Mitarbeitender, Bargeldmanagement.
- Führung mehrerer Filialen und Tagesabschlussprozesse.
Ausbildung
Bachelor of Laws (LL.B.) - Wirtschaftsrecht
FernUniversität Hagen
Abitur -
Max-Planck-Gymnasium
DortmundPraktisches Soziales Jahr -
Diakonie Dortmund
Kompetenzen
- SAP
- TCM
- Smaragd
- OMS
- World-Check One
- DowJones
- OFAC
- Excel
- PowerPoint
- Confluence
- Teams
- Zoom
- Oracle
- DATEV
- Bitmarck 21c
- DAV OS
- Smaragd Compliance Suite Module
- Due Diligence
- KYC
- PEP
- Risk Intelligence Screening
- Sanktionsrecht
- Machine Learning
- Behavior Analytics
- Compliance
- AML
- Financial Crime Prevention
- Analytical Thinking
- Problem Solving
- International Project Work
- Team Leadership
- FCRM Systems
- Automated Screening Processes
- Regulatory Compliance Implementation
Benutzerdefiniert
www.linkedin.com/in/desiree-e-8ba482238
Sprachen
Deutsch
Muttersprache
Englisch
Kompetent (B2)
B2
Latein
Kompetent (B2)
B2
Französisch
Grundlagen (A2)
A2
Zertifizierung
- WpHG
- GwG
- Compliance Officer
- QA AFC AML
- Sanctions Expert HSBC
Zeitleiste
Referentin AML - Projekt FIU
UniCredit
Deputy Head of AFC QA - Qualitätssicherung Anti-Financial-Crime / Compliance
HSBC
Teamlead Fraud Analysis - Fördermittelmanagement
Bezirksregierung
Expert Compliance - Corporate Clients
Deutsche Bank
Expert Pfändung
Postbank
Sachbearbeitung / Rechtsberatung
D.A.S. Rechtsschutz (ERGO)
Schalterfachkraft / Filialleitung
Deutsche Post AG / Postbank
Bachelor of Laws (LL.B.) - Wirtschaftsrecht
FernUniversität Hagen
Abitur -
Max-Planck-Gymnasium
Praktisches Soziales Jahr -
Diakonie Dortmund