Dr. Daniela Stastny

• IT-Projektmanagement und RFP (Ausschreibungsbegleitung)
• Unternehmensberatung

• Durchführung von Untersuchungen zu Transaktionen auf geldwäscherelevante Umstände
• Analyse und Bewertung der Sachverhalte
• Risikobewertung
• Berichterstattung und Dokumentation
• Abgabe von Verdachtsmeldungen

Aufbau und Leitung der Abteilung Geldwäscheprävention, Verhinderung von Terrorismusfinanzierung und sonstiger strafbarer Handlungen sowie Einhaltung von Embargo- und Sanktionsregelungen

• Evaluierung und Neugestaltung rechtskonformer Prozesse und Abläufe
• Qualitätssicherung von AML-Compliance-Prozessen
• Sensibilisierung der Mitarbeitenden und Partner für das Thema Geldwäscheprävention
• Ausarbeitung eines neuen und zielgruppengerichteten Schulungskonzepts inklusive eines individualisierbaren Schulungsfahrplanes für Mitarbeitende in unterschiedlichen Positionen (Verpflichtete, Fachkräfte, Back-Office, Praktikanten usw.)
• Individualschulung von Partnern/Verpflichtete
• Weiterentwicklung der bestehenden Risikoanalyse
• Erstellung von Ad-hoc-Risikoanalysen
• Neugestaltung des Intranets im Bereich Geldwäscheprävention
• Vorbereitung von wöchentlichen Blog-Beiträgen zu Geldwäschethemen
• Gestaltung von neuen Dokumentationsbögen
• Abgabe von Verdachtsmeldungen nach GwG und GwGMeldeV-Immo und Anzeigenerstattung bei diversen relevanten Sachverhalten
• Betreuung aller Themen rund ums Transparenzregister inklusive Abgabe von Unstimmigkeitsmeldungen
• Aufbau einer Dokumentationsdatenbank
• Gestaltung von AML-Compliance Prozessen in SAP unter besonderer Berücksichtigung von Hochrisikostaaten
• Fachliches Führen und Motivieren des Teams
• Sicherstellen der Einhaltung interner Unternehmensrichtlinien und externer gesetzlicher Vorschriften
• Durchführen von Maßnahmen im Bereich Qualitätsmanagement

Leitung Abteilung Compliance und AML

• Gestaltung rechtskonformer Prozesse und Abläufe
• Erfassung, Steuerung und Auswertung von Informationsflüssen
• Initialisierung einer Whistleblower-Hotline
• Sensibilisierung der Mitarbeitenden für das Thema Compliance und AML
• fachliche und disziplinäre Führung der zugeordneten Mitarbeitenden

(Gruppen-)Geldwäschebeauftragte

• Sensibilisierung und allgemeine Schulung der Mitarbeitenden zum Thema Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, sonstiger strafbarer Handlungen sowie Einhaltung von Embargo- und Sanktionsregelungen
• Erarbeitung von geldwäschekonformen Sicherungsmaßnahmen, Kontrollmechanismen und Arbeitsanweisungen für den stationären und Online-Handel – in Abstimmung auf die Besonderheiten im An- und Verkauf von Edelmetallen
• Anpassung der AGBs an die Erfordernisse des GwG
• Erarbeitung von speziellen Prozessen für Kunden mit geringem Risiko
• Erstellung von Einzelfall- und Ad-hoc-Risikoanalysen
• Erstellung und Weiterentwicklung der Risikoanalyse nach GwG
• Erstellung von Eskalationsplänen bei Verstößen
• Aufbau eine Dokumentationsdatenbank über das GwG-Tagesgeschäft
• Identifizierung und Erhebung von AML-relevante Kennzahlen inklusive der Reportings
• Initialisierung einer Datenbank zur Sicherstellung der Mitarbeiterzuverlässigkeit
• Begleitung von externen Prüfungen
• Erstellung und Abgabe von Verdachtsmeldungen an die FIU

Aufbau und Leitung des Bereiches Betrugsprävention

• Aufbau eines Netzwerkes zu und mit den Verfolgungsbehörden
• Analyse firmeninterner Schwachstellen und Vorlage eines Maßnahmen-Katalogs
• Aufbau einer Vertrauensstelle für vertrauliche Meldungen
• Initialisierung und Begleitung von internen Prüfungen
• Aufbau einer Dokumentationsdatenbank

Kommissarische Ansprechpartnerin für Datenschutz und aller anfallenden Rechtsfragen

• Schnittstelle zum externen Datenschutzbeauftragten
• Dokumentation und Berichterstattung zu Datenschutzverstöße an die Firmenleitung
• Koordination und Steuerung der Rechtsvertreter zu auftretenden Rechtsfragestellungen

Erste Ansprechpartnerin für externe Dienstleister

• Auswahl und Beauftragung von externen Dienstleistern
• Überwachung der vereinbarten Servicelevels
• MaRisk-konforme Dienstleistersteuerung

Geldwäschekoordinatorin

• Schnittstelle zwischen den Geldwäschebeauftragten und den internen Fachabteilungen und dem Vertrieb
• Koordination und Unterstützung des Geldwäschebeauftragten bei der Erstellung der Risikoanalyse im Bereich Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstiger strafbarer Handlungen
• Regelmäßiger Austausch mit den Geldwäschebeauftragten bezüglich der zu beachtenden "Indizien"
• Mithilfe bei der Einhaltung von Embargo- und Sanktionsregularien
• Mithilfe bei der Kündigungsentscheidung von Kunden
• Sensibilisierung der Mitarbeiter
• Rechtlicher Austausch mit der Rechtsabteilung zu Spezialfragen wie z.B. Whistleblowing

Datenschutzkoordinatorin

• Schnittstelle zwischen der Datenschutzorganisation und dem Datenschutzbeauftragten
• Koordination und Dokumentation der Datenschutzverstöße unter Einbeziehung der Fachabteilungen
• Erste interne Ansprechpartnerin zu Datenschutzfragestellungen im laufenden Betrieb und bei zu planenden Projekten

Unterstützung des Informationssicherheits- und Notfallbeauftragten (BCM) im Rahmen des Beauftragtenwesen

Verantwortung für Analyse und Optimierung der Prozesse

Fachliche und disziplinäre Teamführung von 14 Jurist:innen

• Sicherstellung der effizienten und effektiven Schadenbearbeitung und -regulierung
• Sicherstellung der Umsetzung der operativen Ziele und Servicestandards innerhalb des Teams
• Prüfung, Klärung und Bewertung komplexer Haftungs- und Deckungsfragen im Personengroßschaden
• Sicherstellung korrekter Reservierungen
• Sicherstellung der Umsetzung der operativen Ziele und Servicestandards innerhalb des Teams
• Durchführung des Schaden-Controlling unter Berücksichtigung von finanziellen, prozess- und qualitätsbezogenen KPIs
• Einführung Lean-Management zur Optimierung der organisatorischen Abläufe sowie Weiterentwicklung der fachlichen und sozialen Kompetenz der Mitarbeiter
• Weiterentwicklung der fachlichen und sozialen Kompetenz anspruchsvoller und längst eingearbeiteter Mitarbeiter

Umsetzung des Personal- und Kostenmanagements

Budget- und Personalplanung unter Berücksichtigung von spezifischen Kennzahlen

Projektarbeit unter Zuhilfenahme von Design Thinking und agile Mindset

Initiierung, Auftragsvergabe und Überwachung von Case Managementmaßnahmen zur Wiederherstellung der Mobilität der Geschädigten

Steuerung von Prozessen an Zivil- und Sozialgerichten

Internationales Schadenmanagement und -abwicklung

• Wien, 2007 bis 2012
• Schadensabwicklung internationaler KFZ- und allgemeiner Haftpflichtschäden inkl. rechtlicher Beurteilung nach dem jeweils anwendbarem nationalem Recht
• Entscheidung über Prozessführung und Prozessbegleitung
• Diverse Projektarbeiten u.a. Aufbau einer internationalen Datenbank zur Schadensabwicklung innerhalb des Konzerns

Alternativer Vertrieb, Partnerbetreuung

• Graz, 2013 bis 2015
• Juristische Beratung bei Versicherungsfragen von Maklern und Agenturen
• Abstimmung mit den Fachabteilungen, um für die geforderten Risiken gewünschte Deckung zu bekommen

Kundenbüro, KFZ-Zulassung und allgemeines Controlling

• Graz, 2015 bis 2017
• Erstellung eines Konzeptes für ein effizientes Beschwerdemanagement und die Erhöhung der Kundenzufriedenheit im Bundesland Steiermark
• Erstprüfung der Kundenanliegen; Verteilung und Intervention unter Berücksichtigung oft widersprüchlicher Prioritäten
• Anleitung von Auszubildenden im respektvollen Umgang mit Kunden und deren Anliegen
• KFZ-Zulassungen bei rechtlich schwierigen Fragestellungen
• Überprüfung der Kundenbeziehungen und Vorbereitung von Vertragssanierungen
• Controlling der Maklerprovisionen

• Beratung interner Kunden bei Projektstarts über Vertragdetails
• Erstellung und Ausarbeitung von Verträgen in Abstimmung mit internen Kunden
• Vertragsverhandlungen mit Lieferanten
• Prüfung internationaler Verträge unter besonderer Berücksichtigung nationaler Rechtsunterschiede (A/D/USA)
• Finalisierung der Verträge und Prüfung der Prozessdurchläufe
• Konzeption und Einführung einer Vertragsdatenbank